经济观察网 记者 老盈盈 监管部门如何在发挥私募基金自身优势的同时，能够合理地管控募投等各个环节可能存在的各种风险，并做到监管有度呢？

 

在9月23日的第二十二届中国风险投资论坛“风险监管：私募监管的尺度和界限”分论坛上，多位私募机构的负责人士对上述问题表达了自己的看法，并建议监管部门对私募基金坚持适度监管和尽量减少事前审批，并尽快建立统一的私募基金法律规范。

 

 远致富海副总裁张权勋表示，过去几年时间，一些P2P等互联网金融机构打着投资公司的旗号，制造了一些违法现象，监管部门在加强对这些违法机构监管的同时，可能也对正规的运营机构带来了一些不方便。

 

因此对于私募行业的发展，他建议坚持适度监管和尽量减少事前审批，并保持一个比较好的沟通机制。他以亲身经历讲到，他们去备案，不能面对面沟通，只能文字来文字去，有些时候因为沟通不顺畅影响了产品备案进程，导致错失了一些投资机会，因此希望基金协会可以授权地方，实现面对面沟通。

 

对此，深圳福田引导基金董事长王仕生也深有同感。他称目前面临的一个主要问题是，投顾和投资机构在备案的过程中，可能面临的时间比较长，然后申请设立机构的过程中，面对的要求也相对较多；现在的问题是程序全部走完，资金也全部到位，但备案需要时间太长，错失了很多投资机会，也耽误了很多工作，这些问题包括新设机构的条件限制等方面，或许可以采取一个多变的方式来处理。

 

上海股交中心总经理张云峰亦认为，国内的监管理念和国外的不太一样，国外强调的是事后监管而非事前监管。例如它的场外市场，只要备案就可以开市，但是开市过程中要面对残酷的竞争，如果在竞争的过程中出现了违规行为，监管组织会对该机构进行严格的监管，甚至终身禁入市场，但是中国情况不太一样，中国现在还是强调事前监管比较多一些。

 

王仕生则进一步表示，目前国内没有在私募基金方面形成一个统一的法律规范，导致私募机构面对各个方面的治理规制非常多，使得大家有些疲于奔命。

 

“像我们现在管理的接近50家子基金，每年向各个不同的部门报送材料，我们可能需要专门安排几个人的工作量才能完成，这方面我觉得可能需要先制定一个统一标准，大家都按规则来办事，可能会是一个比较好的选择。”王仕生说。

 

张权勋也认为，针对私募基金的管理涉及到的部门挺多，除了证监局，还有地方金融局、工商局，犹如九龙治水，在这个过程当中可以共同组建一个联席机制，让机构减少与各个部门的沟通成本。 

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